供应链尽责管理体系管理评审报告
发布时间:2021-11-03
供应链尽责管理体系管理评审报告

2021年3月25日上午在总经理主持召开了钴供应链尽责管理体系的评审会。公司各部门部长和供应链管理小组成员参加了会议。供应链管理小组组长向总经理汇报了2020年我公司钴供应链尽责管理体系的建立和执行情况,并对目前尽责管理体系存在的问题进行了分析。总经理听取汇报后,就管理体系现存问题提出几点建议,为供应链尽责管理体系的进一步开展提出了要求。
1、供应链尽责管理体系的建立
2019年3月我司在客户的宣导下了解到为实现钴供应链的透明化,减少钴矿产供应链出现侵犯人权、避免矿产采购活动助长暴力冲突等风险,根据中国五矿化工进出口协会出版的《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》等要求,我司于2019年6月着手开始尽责管理体系建立的筹备工作,并于2019年9月向供应商传达公司的钴供应链尽责管理政策,成立供应链尽责管理小组负责公司内外部与钴供应链尽责管理相关工作事宜。至此,我司的钴供应链尽责管理工作渐渐步入轨道。2020年10月接受客户委托第三方对钴供应链体系进行审核,2020年12月接受客户对我司供应链体系审核。
2、供应链尽责管理体系的开展情况
为规范供应链尽责管理,2019年9月份供应链尽责管理小组相继编制了《供应链尽责管理政策》、《负责任矿产供应链尽责管理程序》、《负责任矿产采购的供应商标准》、《负责任矿产供应链管理指示》和申诉管理制度等指导性文件,2019年10月份向供应商先后传达我公司第一版《遵守负责任钴供应链管理政策声明书》、《供应商行为准则承诺书》,2020年3月份向供应商传达了我司第二版遵守《负责任钴供应链管理政策声明书》、《供应商行为准则承诺书》和《负责任矿产采购的供应商标准》。2020年3月向客户发放了《KYS调查表》、《社会责任自检表》等表格,了解供应商尽责管理体系的建设和执行情况,同时调查钴原料来源是否存在风险。
从管理体系建立至今,供应链小组进行了两次培训,以便让小组成员充分理解尽责管理体系所涉及的内容、管理流程和方法,并向员工传达相关要求。2020年10月公司也接受了第三方审核员对我公司的尽责管理体系审核,审核过程中指出我公司目前存在的一些问题,截止目前,一些问题已经得到处理,但一些问题还未得到充分解决。2021年1月份公司进行了尽责管理体系的内部审核,内审过程中也发现了在执行尽责管理要求方面公司部门内部存在一些缺失和不够妥善的方面,针对内审过程中发现的问题也采取了一些措施解决。
3、体系相应文件的修订
    受限于对尽责管理体系相关标准和要求理解不充分,所以尽责管理体系建立之初的规范性文件有较多不充分和缺失的地方,在2020年10月份第三方审核后,针对审核提出的问题我司对一些文件进行了修编和补充。重新修订的文件有《负责任钴供应链管理政策声明书》、《遵守负责任钴供应链管理政策声明书》、《供应商行为准则承诺书》、《负责任矿产风险评估管理指示》和《钴供应链尽责申诉管理制度》,新增的文件有《负责任矿产采购的供应商标准》、《钴原料供应商管理制度》。
4、尽责管理体系现存问题
我司钴供应链尽责管理体系刚刚建立,现有的体系还不成熟,需下一步工作中需要解决的问题如下:
1、管理小组成员对尽责管理的内容和要求还没有完全熟悉,每个人对标准和要求的认知和理解程度不同,日常管理中关于尽责管理方面的工作不够充足;
2、我司的尽责管理体系按照《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》要求的“五步法”建立,但是对相应步骤需要做的工作内容还有所欠缺,体系的内容较为碎片化还不够系统,如对供应链风险的识别和管控,一方面是对风险范围的认知不够,另一方面是合适的风险管控措施不够完善;公司内部关于社会责任方面涉及到的管理内容需要完善;
3、目前公司已经建立自己的网站,一些需要对外公布的消息可向外部传达,同时将我司的管理政策和申诉机制等内容通过邮箱或微信传输的方式向供应商和客户传达;
5、改进建议
管理体系需要在发展中不断进步和完善,初步建立时存在的问题会有很多,需要整个组织的共同参与和采取相应的措施进行纠正和改进,针对现存问题,对下一步管理体系的发提出几点建议:
1、市场部应积极与客户保持沟通和联系,向客户请教和学习关于钴供应链尽责管理体系的内容,并尽量邀请客户向我司供应链管理小组成员讲解标准要求的理解,同时也加强供应链管理小组成员之间内部讨论和培训,让小组成员充分理解标准要求和日常管理涉及的工作内容;
2、加强管理体实施的评价工作,及时发现运行过程中存在的不足并进行完善;关于钴供应链风险调查,市场部需要及时与供应商沟通联系,同供应商一起建立钴供应链的透明化;
3、统一以邮箱形式向合作伙伴公开公司尽责管理政策和相关内容;
4、增强公司内部人员关于尽责管理的意识,使尽责管理工作正常化、日常化。
6、评审结论
目前公司的钴供应链尽责管理体系按照“五步法”的框架建立,管理体系的内容虽然还存在较多不完善的地方,但基本体系已经建立,流程已经明确,员工对供应链尽责管理体系也有了认识和了解,公司在社会责任方面的管理也逐步加强和改善,该体系可进一步实施和改进。